|
SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN
LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ
(VII-128.7)
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar
Amaç
MADDE
1 – (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
(1) Bu Tebliğin
amacı, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda
çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek
amacıyla yapılacak sınavlara, bu sınavlar sonucunda verilecek lisanslara,
lisanslarla ilgili düzenlenecek eğitim programlarına ve lisans gerektiren
ünvan ve görevlere sahip olacak kişiler ile lisansa tabi olmamakla beraber
Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması
gereken kişilerin sicilinin tutulmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Kapsam
MADDE
2 – (1) Bu Tebliğ, Kanunda belirtilen sermaye piyasası kurumlarında ve
halka açık ortaklıklarda çalışan belirli unvan veya niteliklere sahip
kişileri kapsar.
Dayanak
MADDE
3 – (1) Bu Tebliğ, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası
Kanununun 128 inci maddesinin birinci fıkrasının (f) bendine dayanılarak
hazırlanmıştır.
Tanımlar
ve kısaltmalar
MADDE 4 – (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
(1) Bu Tebliğde geçen;
a) Halka açık ortaklık:
Payları halka arz edilmiş olan veya halka arz edilmiş sayılan anonim
ortaklıkları,
b) Kanun: 6/12/2012 tarihli
ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
c) Kurul: Sermaye Piyasası
Kurulunu,
ç) Lisans: Sınavlarda
başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde
ilgili faaliyet alanı itibarıyla SPL tarafından verilen mesleki yeterliliği
gösterir belgeyi,
d) Sınav: Sermaye piyasası
kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanlara lisans verilmesi
amacıyla yapılan sınavları,
e) Sınav Kurulu: Sınavların
etkin bir şekilde yapılmasından sorumlu olan ve SPL bünyesindeki kurulu,
f) Sicil tutma: Sermaye
piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisans gerektiren ünvan
ve görevlere sahip kişiler ve lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun
düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken
kişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan
kişilere ait bilgilerin kaydının tutulması, ilgili kurum ve kuruluşlar ile
kamuya açıklanması faaliyetini,
g) Sermaye piyasası
kurumları: Kanunda tanımlı olan sermaye piyasası kurumlarını,
ğ) SPL: Kurul tarafından,
sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların veya
çalışacakların lisans sınavlarını yapma ve lisans verme, lisans gerektiren
ünvan ve görevlere sahip kişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca
yardımcı olarak çalışan kişilerin sicilini tutma, Kurulun düzenlemeleri
çerçevesinde yapılan bildirimlerle ilgili kayıtları tutma ve lisanslarla
ilgili eğitim programları düzenlemekle yetkilendirilen Sermaye Piyasası
Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu Anonim Şirketini,
h) Yatırım kuruluşu: Aracı
kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve
faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve
bankaları,
ı) Yönetim Kurulu: SPL
Yönetim Kurulunu,
i) Yönetim Kurulu Başkanı:
SPL Yönetim Kurulu Başkanını,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Lisans Türleri, Lisansa Tabi Personel ve Lisans Alma
Şartları
Lisans
türleri
MADDE
5 – (1) Sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının
sağlanması halinde alınabilecek lisans türleri aşağıda sıralanmaktadır:
a)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı,
b)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı,
c)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı,
ç) Türev
Araçlar Lisansı,
d)
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı,
e) Kredi
Derecelendirme Lisansı,
f) Konut
Değerleme Lisansı,
g)
Gayrimenkul Değerleme Lisansı.
ğ) (Ek:RG-23/7/2020-31194)
Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı.
Lisansa
tabi personel
MADDE
6 – (1) (Değişik:RG-8/1/2025-32776) Halka
açık ortaklıklarda, sermaye piyasası kurumlarında ve bu kurumlara dışarıdan
hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanlardan belirli ünvan veya
niteliklere sahip olanlar, Kurul düzenlemeleri ile zorunlu tutulması
halinde, 5 inci maddede sayılan lisanslardan bir veya birkaçına sahip olmak
zorundadırlar.
(2) (Değişik:RG-23/7/2020-31194)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansına sahip olanlar Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1
Lisansının gerekli olduğu, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansına
sahip olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansının gerekli
olduğu, Gayrimenkul Değerleme Lisansına sahip olanlar da Konut Değerleme
Lisansının gerekli olduğu unvan ve görevlerde çalışabilirler.
(3) (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
Genel müdürler, genel müdür yardımcıları, birim yöneticileri ve ara
yöneticiler hariç, lisansa tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili
lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışması
mümkündür. Yardımcı olarak çalışılan süre farklı kurumlarda ve farklı
lisans alanlarında dahi olsa 3 yılı geçemez. Kolektif yatırım
kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy
yöneticiliği için Kurul düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde
bu süre 5 yıla kadar uzayabilir. Yardımcı olarak çalışan personel, lisans
konusu faaliyetleri bağlı olduğu lisans sahibi personelin gözetiminde
yürütür ve yürüttüğü faaliyetlere ilişkin sorumluluk bağlı olduğu lisans
sahibi personele ait olur. Yardımcı olarak çalışan personelin sayısı,
faaliyetlerin hacmi ve yapısıyla uyumlu olacak ve iç kontrol zayıflığına
yol açmayacak şekilde belirlenir. Lisans sahibi bir personele en fazla 5
yardımcı bağlanabilir. Yardımcı personel olarak çalışacaklarda tecrübe koşulu
aranmaz.
(4) (Değişik:RG-23/7/2020-31194)
Lisans sahibi kişilerin lisansa tabi unvan ve görevlerde
çalışabilmelerine ilişkin Kurulca tecrübe ve/veya belli eğitim
programlarına katılım şartı getirilebilir.
Lisans
alma şartları
MADDE
7 – (1) Belirli bir lisansın alınabilmesi için belirlenmiş okul düzeyinde
mezuniyet şartının sağlanması ve ilgili lisans sınavında başarılı olunması
gerekmektedir.
(2) (Değişik:RG-23/7/2020-31194)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı ve Konut Değerleme
Lisansı için en az 2 yıllık yükseköğretim düzeyinde, diğer tüm lisanslar
için ise en az 4 yıllık yükseköğretim düzeyinde mezun olunması şarttır.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM
Sınavlar
Sınav
konularının tamamı
MADDE
8 – (1) Lisanslama sınavlarında yer alan sınav konularının tamamı
aşağıda topluca verilmektedir:
a) Dar
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
b) Geniş
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
c)
Sermaye piyasası araçları 1,
ç)
Sermaye piyasası araçları 2,
d)
Yatırım kuruluşları,
e)
Finansal piyasalar,
f)
Finansal yönetim ve mali analiz,
g) Genel
ekonomi,
ğ) Temel
finans matematiği ve değerleme yöntemleri,
h)
Ticaret hukuku,
ı) Türev
araçlar, piyasalar ve risk yönetimi,
i) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri,
j)
Kurumlarda ve sermaye piyasasında vergilendirme,
k) Gayrimenkul
değerleme esasları,
l) İnşaat
ve gayrimenkul muhasebesi,
m)
Muhasebe ve finansal raporlama,
n) Kredi
derecelendirmesi,
o)
Kurumsal yönetim,
ö) Gayrimenkul
mevzuatı.
p) (Ek:RG-23/7/2020-31194)
Bilgi sistemleri yönetimi ve denetimi.
r) (Ek:RG-23/7/2020-31194)
Bilgi sistemleri geliştirilmesi ve uygulanması.
s) (Ek:RG-23/7/2020-31194)
Bilgi sistemleri işletimi.
ş) (Ek:RG-23/7/2020-31194)
Bilgi sistemleri güvenliği.
Lisanslara
göre sınav konuları
MADDE
9 – (1) Lisans türlerine göre sınav konuları aşağıda sıralanmaktadır:
a)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı;
1) Dar
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2)
Sermaye piyasası araçları 1,
3)
Yatırım kuruluşları,
4) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri.
b)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı;
1) Geniş
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2)
Sermaye piyasası araçları 1,
3)
Sermaye piyasası araçları 2,
4)
Yatırım kuruluşları,
5)
Finansal piyasalar,
6) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri,
7)
Finansal yönetim ve mali analiz,
8)
Ticaret hukuku,
9)
Muhasebe ve finansal raporlama.
c)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı;
1) Geniş
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2)
Sermaye piyasası araçları 1,
3)
Sermaye piyasası araçları 2,
4)
Yatırım kuruluşları,
5)
Finansal piyasalar,
6) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri,
7)
Finansal yönetim ve mali analiz,
8)
Ticaret hukuku,
9)
Muhasebe ve finansal raporlama,
10) Genel
ekonomi,
11) Temel
finans matematiği ve değerleme yöntemleri,
12) Kurumlarda
ve sermaye piyasasında vergilendirme.
ç)
Türev Araçlar Lisansı;
1) Geniş kapsamlı
sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2)
Sermaye piyasası araçları 1,
3)
Sermaye piyasası araçları 2,
4)
Yatırım kuruluşları,
5)
Finansal piyasalar,
6) Temel
finans matematiği ve değerleme yöntemleri,
7) Türev
araçlar, piyasalar ve risk yönetimi,
8)
Kurumlarda ve sermaye piyasasında vergilendirme.
d)
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı;
1) Geniş
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Temel
finans matematiği ve değerleme yöntemleri,
3)
Ticaret hukuku,
4)
Muhasebe ve finansal raporlama,
5)
Kurumsal yönetim.
e) Kredi
Derecelendirme Lisansı;
1) Geniş
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Temel
finans matematiği ve değerleme yöntemleri,
3)
Ticaret hukuku,
4)
Muhasebe ve finansal raporlama,
5) Kredi
derecelendirmesi.
f) Konut
Değerleme Lisansı;
1) Dar
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2)
Gayrimenkul değerleme esasları.
g)
Gayrimenkul Değerleme Lisansı;
1) Dar kapsamlı
sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2)
Gayrimenkul değerleme esasları,
3) İnşaat
ve gayrimenkul muhasebesi,
4)
Gayrimenkul mevzuatı.
ğ) (Ek:RG-23/7/2020-31194)
Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı;
1) Dar
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Bilgi
sistemleri yönetimi ve denetimi,
3) Bilgi
sistemleri geliştirilmesi ve uygulanması,
4) Bilgi
sistemleri işletimi,
5) Bilgi
sistemleri güvenliği.
(2) Sınav
konularının alt başlıkları Kurul tarafından belirlenir.
Sınavlarla
ilgili muafiyet
MADDE
10 – (1) (Değişik:RG-23/7/2020-31194) Ek-2’de belirtilen
uluslararası kabul görmüş yabancı belgelerden birini almış olanlar bu
belgeye denk gelen lisansı alabilmek için SPL’ye başvurur. Denklik
başvurularının değerlendirilmesinde, adayların SPL tarafından kendilerine
iletilen fark konularına ilişkin sınavlara girmeleri ve sınav konularının
her birinden 100 üzerinden en az 50 almaları, girdikleri tüm sınav
konularından alınan notların aritmetik ortalamasının ise en az 60 olması
gerekmektedir. Ek-2’deki listede yer almayan uluslararası kabul görmüş bir
yabancı belgeye ilişkin denklik başvuruları da SPL’ye yapılır ancak
sözkonusu denklik başvuruları ve fark konularının belirlenmesi SPL’nin
konuya ilişkin görüşünün Kurula iletilmesi sonrası Kurul tarafından
sonuçlandırılır ve ilgili yabancı belgeler ile denkliği kabul edilen
lisanslar Kurul Bülteninde duyurulur. Fark konularına ilişkin sınavlar
yabancı dilde de yapılabilir.
(2) (Değişik:RG-23/7/2020-31194)
Bilişim personeli hariç meslek personeli olarak Kurulda geçen çalışma
süreleri toplamı en az 3 yıl olanlar, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1
Lisansını; en az 5 yıl olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2
Lisansını, Kredi Derecelendirme Lisansını, Kurumsal Yönetim Derecelendirme
Lisansını ve Konut Değerleme Lisansını; en az 8 yıl olanlar ise Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansını, Türev Araçlar Lisansını ve
Gayrimenkul Değerleme Lisansını almaya hak kazanırlar. Bilişim uzman
yardımcısı, bilişim uzmanı ve Kurulun Bilgi İşlem, İstatistik ve
Enformasyon Dairesi Başkanlığında bilgi sistemleri ile ilgili görevlerde
mühendis, sistem çözümleyicisi ve sistem programcısı olarak Kurulda geçen
çalışma süreleri toplamı en az 8 yıl olanlar Bilgi Sistemleri Bağımsız
Denetim Lisansını almaya hak kazanırlar. Kurulda en az 2 yıl süreyle Kurul
Başkanlığı ve üyeliği ile Kurulda en az 2 yıl süreyle Başkan Yardımcılığı
ve Daire Başkanlığı görevlerini yürütmüş olanlar ise bu Tebliğ kapsamındaki
lisansları almaya hak kazanırlar. Bu fıkra uyarınca lisans alanlara ilgili
lisanslarla çalışabilmek için başkaca şart aranmaz ve bu Tebliğin lisans
yenileme eğitimlerine ilişkin hükümleri uygulanmaz.
(3)
(Mülga:RG-23/7/2020-31194)
Sınavların
yapılması ve başvuru esasları
MADDE
11 – (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
(1) Lisanslama sınavları, Kurul tarafından verilen
yetki çerçevesinde, bu Tebliğde belirlenen esaslara uygun olarak SPL
tarafından yapılır. Sınavlarda çoktan seçmeli sorular sorulur. Sınavların
yapılış şekli SPL’nin önerisi üzerine Kurulun onayı ile belirlenir. Sınav
başvuru esasları, başvuruda bulunacak kişilerde aranacak nitelikler, sınav
şekli, alt konu başlıkları, soru adetleri, soruların puan ve ağırlıkları
gibi hususlar SPL’nin internet sitesinde açıklanır.
(2) Sınav başvuruları internet üzerinden kabul edilir.
Sınav giriş belgeleri de yine adaylar tarafından internet üzerinden alınır.
Sınav giriş belgeleri ayrıca sınava katılacak adayların adreslerine
postalanmaz. Başvurular, aşağıdaki hususlardan birinin varlığı halinde
reddedilebilir:
a) Başvuru sahibinin bu Tebliğde aranan koşulları
taşımaması.
b) Başvuruya eklenmesi gereken bilgi ve belgelerin
eksik olması.
c) Verilen bilgi ve belgelerin doğru olmaması ve
gerçeği dürüst bir biçimde yansıtmaması.
(3) Sınavlara başvuru ve sınavların uygulama esaslarına
ilişkin hususlar SPL tarafından hazırlanan ve Kurulca onaylanan bir yönerge
ile düzenlenir.
Sınav
notları ve sınav notlarının geçerlilik esasları
MADDE
12 – (1) (Değişik:RG-27/1/2017-29961) Sınavlarda başarılı
sayılmak için sınav konularının her birinden 100 üzerinden en az 50
alınması ve tüm sınav konularından alınan notların aritmetik ortalamasının
en az 60 olması gerekmektedir. Bir lisansı almak amacıyla girilmesi gerekli
sınav konularının hepsinden bir defada başarılı olma zorunluluğu bulunmamaktadır.
Dolayısıyla, ilk sınav başvurusunda ilgili lisansın sınav konularının
tamamının seçilmesi zorunlu değildir. Sınav konularından herhangi birinden
alınan notun 50’nin veya aritmetik ortalamanın 60’ın altında olması
halinde, izleyen sınavlarda geçerli not almak amacıyla istenilen sınav
konularının seçilmesi mümkündür. Geçerli not almak amacıyla girilen
sınavlarda daha düşük not alınması halinde önceki not geçerliliğini korur.
(2) (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
Bir lisansla ilgili sınav konularından geçerli not almak için, ilk kez
girilen sınav tarihinden itibaren herhangi bir süre sınırı bulunmamaktadır.
Bununla birlikte, ilgili lisans için gerekli sınav notlarının alındığı son
sınav tarihinden itibaren geriye doğru üzerinden 3 yıldan daha uzun bir
süre geçmiş sınav tarihlerinde alınan notların dikkate alınabilmesi için
ilgili sınav konularının yenileme eğitimlerinin tamamlanması gerekmektedir.
(3) (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
Daha önce almaya hak kazanılan lisanslar dolayısıyla başarılı olunan
sınav konularına, gerekli olması halinde ilgili lisansın yenileme
eğitiminin tamamlanması koşuluyla, daha sonraki lisans sınavlarında tekrar
girilmeyebilir, sadece fark konuların sınavları alınabilir. Aynı şekilde,
bir lisans almaya hak kazanılmış olunmasa dahi, daha önce herhangi bir
lisansı almak için girilen sınavlar sonucunda başarılı olunan sınav
konularına, daha sonraki diğer lisans sınavlarında tekrar girilmeyebilir,
sadece fark konuların sınavları alınabilir. Ancak bu durumda da, ilgili
lisans için gerekli sınav notlarının alındığı son sınav tarihinden itibaren
geriye doğru üzerinden 3 yıldan daha uzun bir süre geçmiş sınav
tarihlerinde alınan notların dikkate alınabilmesi için ilgili sınav
konularının yenileme eğitimlerinin tamamlanması gerekmektedir.
(4) Geniş
kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları sınavında başarılı
olanlar dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları
sınavından da başarılı olmuş sayılır.
(5) (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
Sınavlarda başarısız olanların, yeniden girecekleri sınav sayısında
herhangi bir sınırlama yoktur. Ancak, aynı konudaki sınavların arasında en
az 30 gün olur.
Sınavların
geçersiz sayılması
MADDE
13 – (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
(1) (Değişik ibare:RG-8/1/2025-32776) Sınavlara
katılan adaylardan;
a) Gerçek
dışı beyanda bulunduğu veya sınava girme koşullarını taşımadığı sonradan
anlaşılanların,
b) Sınav
tutanağı ile sınavda kopya çekmeye teşebbüs ettiği, kopya çektiği, kopya
verdiği veya kopya çekilmesine imkan sağladığı tespit edilenlerin,
c)
Başkasının yerine sınava giren veya kendisinin yerine başkasını sınava
sokanların,
ç) Sınav
kurallarına uymayanların,
sınavları
Sınav Kurulunun kararıyla geçersiz sayılır.
(2)
Birinci fıkranın (b) ve (c) bentlerinde belirtilen nedenlerle sınavları geçersiz
sayılanlar ilgili sınav tarihinden itibaren 3 yılı geçmemek üzere Sınav
Kurulunun kararıyla belirlenecek süre boyunca, elektronik ortamda yapılan
sınavlar da dahil, açılacak hiçbir sınava alınmazlar. Gerek sınavların geçersiz
sayılmasına gerekse sınavlara alınmamaya ilişkin Sınav Kurulu kararlarına
karşı, kişiler kendilerine bildirimin tebliğini izleyen 7 iş günü içinde
yazılı olarak Kurula itiraz edebilirler. Bu itirazlar Kurul tarafından 15
iş günü içinde incelenip karara bağlanır ve sonuç itiraz edene Kurul
tarafından yazılı olarak bildirilir.
(3) (Mülga:RG-8/1/2025-32776)
(4) (Mülga:RG-8/1/2025-32776)
(5) Sınavlarda
sorulacak soruların önceden bilindiğinin tespiti halinde, katılanların tümü
için geçerli olmak üzere ilgili sınavlar Kurul kararıyla iptal edilir.
Sınav
sonuçlarına itiraz
MADDE
14 – (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
(1) (Mülga:RG-8/1/2025-32776)
(2) (Değişik ibare:RG-8/1/2025-32776) Sınav
sonuçlarına itiraz başvurusu, sonuçların internette ilanını izleyen 7 iş
günü içinde internet üzerinden SPL’ye yapılır. İtirazları SPL 15 iş günü
içinde inceleyerek sonucu başvuru sahibine bildirir. SPL inceleme sonucuna
karşı, inceleme sonucunun başvuru sahibine tebliğini izleyen 7 iş günü
içinde Kurula yazılı olarak itiraz edilebilir. Kurul itirazlara ilişkin
kararını 15 iş günü içinde verir.
DÖRDÜNCÜ BÖLÜM
Sınav Kurulu
Sınav
Kurulu
MADDE
15 – (1) (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
Sınavların etkin bir şekilde yapılmasını sağlamak üzere Sınav Kurulu
oluşturulur. Sınav Kurulu 7 üyeden oluşur. Üyeler, Kurul Başkanı tarafından
bir başkan ve bir de başkan vekili belirlenmek suretiyle seçilir. Üyelerin
5 tanesi Kurulda geçen çalışma süreleri en az 8 yıl olan meslek personeli
arasından seçilir.
(2) Sınav
Kurulu üyelerine, SPL tarafından, SPL Yönetim Kurulunca belirlenen ücret
ödenir.
(3) Sınav
Kurulu, Sınav Kurulu Başkanının yazılı veya sözlü davetiyle, en az 3 üyenin
katılımıyla toplanır ve en az 3 üyenin aynı yöndeki oyuyla karar alır.
(4) Sınav
Kurulu üyeleri görevleri süresince ve görevden ayrıldıkları tarihten itibaren
2 yıl boyunca hiçbir şekilde lisanslama sınavlarına hazırlık eğitimi veremezler.
Sınav
Kurulunun görevleri
MADDE
16 – (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
(1) (Değişik:RG-8/1/2025-32776) Yapılacak sınavlara ilişkin olarak Sınav Kurulunun
görevleri şunlardır:
a) Kurul meslek personeli, ilgili sermaye piyasası
kurumlarının temsilcileri, akademisyenler ve alanında uzman diğer
kişilerden belirleyeceği kişilere, sınavlara katılacak adaylara yönelik
çalışma notları hazırlatmak.
b) Sınav sorularının hazırlanmasına ilişkin
esasları belirlemek.
c) Adayların sınava kabulü ile ilgili konularda
karar vermek.
ç) SPL tarafından hazırlanan ölçme ve
değerlendirme sonuçlarını analiz etmek.
d) Lisans türleri ve sınav konuları ile ilgili
olarak Kurula önerilerde bulunmak.
e) Sınavların geçersiz sayılması ile ilgili karar
vermek.
f) Sınavlara başvuru ve sınavların uygulama
esaslarına ilişkin yönerge, kılavuz ve benzeri dokümanları hazırlatmak.
g) Sınav sonuçlarına yapılacak itirazları
sonuçlandırmak.
(2)
Yönetim Kurulu, ihtiyaç duyulması halinde lisans türleri, sınav konuları ve
sınav soruları ile ilgili konularda çalışmak üzere komisyonlar kurabilir
veya danışmanlık hizmeti alabilir.
BEŞİNCİ BÖLÜM
Lisans Yenileme Eğitimi, Lisansın Askıya Alınması
veya İptal Edilmesi
Lisans
yenileme eğitimi
MADDE
17 – (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
(1)
Lisans sahibi olanlar her 3 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine katılmak
zorundadırlar. Lisans yenileme eğitimlerinin içeriği ve yapılış usulleri
SPL tarafından belirlenir ve Kurulun onayı ile uygulanır. Lisans yenileme
eğitimleri SPL tarafından veya SPL’nin işbirliği yaptığı kuruluş tarafından
düzenlenir.
(2) İlk
lisans yenileme eğitim tarihinin hesaplanmasında ilgili lisans için gerekli
sınav notlarının alındığı son sınav tarihi esas alınır.
(3)
Lisans yenileme eğitimleri sonunda sınav yapılmaz. Ancak, eğitimin
içeriğinde bulunabilecek not verilmeyen değerlendirme sorularının doğru
cevaplanması ve eğitim süresinin en az %90’ına katılım zorunludur. Bu
zorunluluklara uymayanlar eğitimi yeniden almak zorundadırlar.
Lisansın
askıya alınması veya iptal edilmesi
MADDE
18 – (1) (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
Zamanı geldiği halde lisans yenileme eğitimlerini tamamlamayanların lisansı
askıya alınır. Lisansı askıya alınanlar lisans konusu faaliyette bulunamazlar.
Lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ilişkin takip ve
denetiminde SPL kayıtları esas alınır. Askıya alınan lisans, yenileme
eğitimlerinin tamamlanması suretiyle tekrar geçerli hale getirilir.
(2)
Lisanslı kişilerin Kanuna, Kanuna dayanılarak yapılan düzenlemelere, belirlenen
standart ve formlara ve Kurulca alınan genel ve özel nitelikteki kararlara
aykırı hareket ettiklerinin tespit edilmesi halinde lisanslarının geçici
veya sürekli olarak iptal edilmesine ilişkin esaslar Kurul tarafından
belirlenir.
(3) (Ek:RG-23/7/2020-31194)
Lisans sahibi kişilerin mesleğin gerektirdiği dürüstlük ve itibara aykırı
nitelikteki fiillerinin tespit edilmesi halinde, sahip oldukları lisanslar
Kurul tarafından iptal edilir.
ALTINCI BÖLÜM
Sicil
Sicil
tutma
MADDE
19 – (1) (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
Sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar, lisans gerektiren
ünvan ve görevlere sahip kişiler ile lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun
düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken
kişilerin ve 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan
personelin göreve başlaması, görevden ayrılması, ünvan ve görevinin
değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş
günü içerisinde SPL’ye bildirmek zorundadır. Söz konusu personelin
dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış diğer
kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan
kurumun bildirim yükümlülüğü devam eder. Fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğü
kurucusuna aittir. Bu bildirimler, Kurul tarafından belirlenen içeriğe ve
yönteme göre yazılı veya elektronik olarak yapılır.
(2) Sicil
kaydında tutulacak bilgiler ile bu bilgileri iletmekle yükümlü olacaklar
Kurul tarafından belirlenir.
Sicil kaydı takip etme zorunluluğu
MADDE
20 – (Başlığı ile Birlikte Değişik:RG-23/7/2020-31194)
(1)
Sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar istihdam edecekleri
sicile konu personele ait sicil bilgilerini, hizmet akdini imzalamadan
önce, SPL’nin Lisanslama ve Sicil Tutma Sisteminden takip etmek
zorundadırlar.
Kamuya
açıklama
MADDE
21 – (1) Sicil bilgilerinden Kurulca uygun görülenler, borsalar ve
ilgili diğer kurum ve kuruluşlara açık tutulur. Sicil bilgilerinin, kamu
yararı açısından Kurulca uygun görülen kısmı, talep edenlere elektronik
ortamda ya da yazılı olarak verilir. (Ek cümle:RG-23/7/2020-31194)
Lisans almaya hak kazanmış kişilerin lisanslarına ilişkin bilgiler SPL’nin internet
sitesinde kamuoyunun erişimine açık tutulur.
(2) Bu
maddenin uygulanmasında 25/4/2006 tarihli ve 5490 sayılı Nüfus Hizmetleri
Kanununun ilgili hükümleri ile diğer mevzuat hükümleri saklıdır.
YEDİNCİ BÖLÜM
Çeşitli ve Son Hükümler
Düzenlemelere
uyum ve sır saklama yükümlülüğü
MADDE
22 – (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
(1) Soru
hazırlama sürecinin herhangi bir aşamasında görev alanlar, Sınav Kurulu
üyeleri, SPL’ye danışmanlık hizmeti verenler ve SPL’nin ilgili personeli
göreve başlamadan önce bu Tebliğe ve SPL esas sözleşmesine uyacaklarını,
uymadıkları takdirde SPL’nin uğrayacağı zararları karşılayacaklarını yazılı
olarak beyan ederler.
(2) Soru
hazırlama sürecinin herhangi bir aşamasında görev alanlar, Sınav Kurulu
üyeleri, SPL’ye danışmanlık hizmeti verenler ve SPL’nin diğer personeli
sıfat ve görevleri dolayısıyla, SPL'ye, ilgililere veya üçüncü kişilere ait
öğrendikleri her türlü kişisel bilgileri ve sırları, mevzuatla izin verilen
haller haricinde, herhangi bir surette açıklayamazlar, doğrudan veya
dolaylı olarak kendilerine veya üçüncü kişilere menfaat sağlama veya başkalarını
zarara uğratma amacıyla kullanamazlar. Bu yükümlülük söz konusu kişilerin
görevlerinden ayrılmalarından sonra da devam eder.
Ücretler
MADDE
23 – (Değişik:RG-27/1/2017-29961)
(1) SPL
tarafından alınacak sınav ücreti, sınav sonucuna itiraz ücreti, lisans
belgesi ücreti, sicil tutma ücreti, lisans yenileme eğitimi ücreti ve mevzuatla
zorunlu tutulan uygulamalara ilişkin diğer her türlü ücret Yönetim Kurulu
tarafından belirlenir ve Kurulun onayı ile kesinleşir.
Sınav
belgelerinin saklanması
MADDE
24 – (Değişik:RG-10/7/2015-29412)
(1)
Sınava başvuruda bulunanlar ile sınava katılanların belgeleri en az 2 yıl
süre ile saklanır.
Lisans
gerektiren unvan ve görevler
MADDE
25 – (1) Kurulun ilgili düzenlemelerinde aksi belirlenmedikçe, sermaye
piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda ek-1’de belirlenen unvan
ve görevlerde veya bunlara eşdeğer unvan ve görevlerde çalışacak kişilerin,
yine ek-1’de belirlenen lisanslara sahip olmaları gerekmektedir.
(2)
Kurulca, ek-1’dekilerin dışında, sermaye piyasası kurumlarında (Ek ibare:RG-8/1/2025-32776) , bu
kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda ve halka açık
ortaklıklarda çeşitli unvan ve görevlerde bulunacaklara bu Tebliğde
belirtilen lisanslardan bir veya bir kaçını alma zorunluluğu getirilebilir
veya belirlenen lisans alma zorunlulukları kaldırılabilir.
Yabancı
belgelerle çalışma hakkı
MADDE
26 – (Değişik:RG-23/7/2020-31194)
(1) Sermaye
piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisansa tabi görevlerde
çalışacak kişiler, yabancı uyruklu olduklarını veya yurt dışında finansal
piyasalar alanında en az 3 yıl çalıştıklarını tevsik eden bilgi ve
belgelerini SPL’ye ibraz etmeleri halinde, ilgili düzenlemelerde öngörülen
diğer şartları taşımaları kaydıyla, sahip oldukları uluslararası geçerliliğe
sahip Ek-2’de belirtilen lisanslar ile yine Ek-2’de belirtilen Kurul lisanslarını
gerektiren unvan ve görevlerde çalışabilirler. Ek-2’de yer almayan yabancı
belgelerin uygunluğuna ilişkin SPL’ye yapılacak başvurular, SPL’nin konuya
ilişkin görüşünün Kurula iletilmesi sonrası Kurul tarafından
değerlendirilir ve Kurul bülteninde ilan edilir.
Yürürlükten
kaldırılan tebliğ
MADDE
27 – (1) 11/8/2001 tarihli ve 24490 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan
Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya
İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: VIII, No: 34) yürürlükten
kaldırılmıştır.
Daha
önce verilen lisans belgelerinin denklik durumu
GEÇİCİ
MADDE 1 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce verilmiş olan
lisansların denklik durumu ek-3’teki tabloda verilmiştir.
(2) Bu
Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans almış kişiler lisans belgeleri ile
birlikte SPL’ye başvurmaları halinde, lisans belgelerine denk gelen yeni
lisans belgelerini alabileceklerdir.
Daha
önce başarılı olunan sınav konularının denklik durumu
GEÇİCİ
MADDE 2 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce girilip de başarılı
olunan sınav konularının denklik durumu ek-4’teki tabloda verilmiştir.
Daha
önce kazanılan lisans alma hakları ve diğer haklar
GEÇİCİ
MADDE 3 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans almaya hak
kazanan kişiler, lisans belgelerini almamış olsalar dahi gerekli belgelerle
birlikte SPL’ye başvurmaları halinde, önceki lisanslara denk gelen yeni
lisans belgelerini alabileceklerdir.
(2)
11/7/2007 tarihi itibarıyla, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey
Lisansını almaya hak kazananların, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel
Düzey Lisansı ile aracı kurumlarda müfettiş ve iç kontrol elemanı olarak
çalışma hakları saklıdır.
Daha
önce girilen sınavlarda geçme notları
GEÇİCİ
MADDE 4 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans almak üzere
girilen, ancak bu Tebliğden önceki mevzuat hükümlerine göre başarılı
olunamayan ve süre geçmesi nedeniyle silinmemiş sınav konularının her
birinden alınmış notların 100 üzerinden en az 50 ve tüm sınav konularından
alınmış notların aritmetik ortalamasının da en az 60 olması durumunda
adaylar başarılı sayılır. Bu şartı sağlayamayan adaylar da bu Tebliğin
yürürlük tarihinden sonraki sınavlara girerek sınav konularının her
birinden 100 üzerinden en az 50 almaları ve tüm sınav konularından
aldıkları notların aritmetik ortalamasının en az 60 olması durumunda başarılı
sayılır.
Daha
önce yardımcı olarak çalışan personelin durumu
GEÇİCİ
MADDE 5 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans sahibi bir
personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışan personel de, 6 ncı
maddenin üçüncü fıkrası uyarınca, bu Tebliğin yayımı tarihinden itibaren en
fazla 3 yıl süre ile yardımcı olarak çalışabilir.
Lise
mezunu personelin durumu
GEÇİCİ
MADDE 6 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lise mezunu olarak
lisans alanların lisansları geçerliliğini korur. Aynı şekilde, bu Tebliğin
yürürlük tarihinden önce lise mezuniyetinin yeterli sayıldığı lisans
türleri için lise mezunu adayların başarılı oldukları sınavlar, daha önce
lise mezuniyetinin yeterli sayıldığı lisans türlerine bu Tebliğde denk
gelen lisansların denk sınavlarına sayılır ve bu adaylar lise mezunu dahi
olsa eksik sınavlarını tamamlayarak denk olan yeni lisansları alabilirler.
Önceden
aranan tecrübe şartı
GEÇİCİ
MADDE 7 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce, Kurumsal Yönetim
Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı, Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı,
Konut Değerleme Uzmanlığı Lisansı ve Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı
Lisansı için başvuran ve bu lisansların sınavlarının bir kısmından veya
tamamından başarılı olan adaylar için de bu Tebliğden önceki mevzuat hükümlerine
göre lisans belgelerinin verilmesi aşamasında aranan tecrübe koşulu
aranmaz.
Yatırım
kuruluşları personeli ile ilgili geçiş süreci
GEÇİCİ
MADDE 8 – (1) Bu Tebliğin yayımlandığı tarih itibarıyla aracı
kurumlarda genel müdür veya genel müdür yardımcısı olarak çalışanların son
1 yıldır bu görevde bulunmaları ve mali piyasalar veya işletmecilik
alanında en az 7 yıllık mesleki deneyime sahip olmaları halinde bu
kişilerde 25 inci maddede belirtilen lisans şartı aranmaz.
(2) Bu
Tebliğin yayımlandığı tarih itibarıyla aracı kurumlarda çalışan genel müdür
ve genel müdür yardımcıları, kredili işlem sorumluları ile yatırım
danışmanlığı faaliyet izni olmayan aracı kurumlar ve mevduat ve katılım
bankalarında çalışan araştırma uzmanları ve bunların yöneticileri bu Tebliğ
ile getirilen lisans şartlarını Tebliğin yayımı tarihinden itibaren 3 yıl
içinde sağlarlar. Aksi takdirde bu görevlerde çalışamazlar.
Sınav
notlarının geçerlilik esasları ile ilgili geçiş süreci
GEÇİCİ
MADDE 9 – (Ek:RG-27/1/2017-29961)
(1) Bu
Tebliğin 12 nci maddesinin birinci fıkrasının son cümlesinde yer alan,
geçerli not almak amacıyla girilen sınavlarda daha düşük not alınması
halinde önceki notun geçerliliğinin korunacağına ilişkin hüküm, 24/12/2016
tarihinden itibaren yapılmış olan veya yapılacak sınavlarda uygulanır.
Yatırım kuruluşları yardımcı personeli ek
geçiş süresi durumu
GEÇİCİ
MADDE 10- (Değişik:RG-28/8/2025-33000)
(1) Bu
maddenin yürürlük tarihinden önceki düzenleme kapsamında en fazla 31/1/2025 tarihine
kadar yardımcı sıfatıyla çalışabileceği belirlenmiş olan kişiler; en az
birer tanesi 30/6/2025 tarihinden önce yerine getirilmek koşuluyla,
31/1/2025-31/1/2026 döneminde en az üç kere içeriği SPL tarafından
belirlenecek eğitimin alınması ve en az üç kere görevin gerektirdiği
lisanslama sınavına girilmesi şartıyla 31/1/2026 tarihine kadar yardımcı
sıfatıyla çalışabilir. Bu süreler içinde görevin gerektirdiği lisansı
almaya hak kazanan yardımcı personel için bu fıkrada düzenlenen sınav ve
eğitim şartı yükümlülüğü ortadan kalkar.
(2)
Yatırım kuruluşlarında yardımcı sıfatıyla üç yıllık çalışma süresini 31/1/2025 tarihinden
sonra dolduran yardımcı personelden bu maddenin yürürlük tarihi itibarıyla
görevin gerektirdiği lisansı almaya hak kazanamayanlar en fazla 31/1/2026
tarihine kadar yardımcı sıfatıyla çalışabilir.
Üniversitelerin
lisansüstü programlarına devam eden kişilerle ilgili geçiş süreci
GEÇİCİ
MADDE 11 – (Ek:RG-23/7/2020-31194)
(1) Bu
maddeyi ihdas eden Tebliğin 7 nci maddesiyle yürürlükten kaldırılan 10 uncu
maddenin üçüncü fıkrası çerçevesinde SPL’nin anlaşma yapmış olduğu
üniversitelerin ilgili lisansüstü programlarına bu Tebliğin yürürlük tarihi
itibarıyla kayıt yaptırmış olan kişilere, yürürlükten kaldırılan söz konusu
fıkra hükümlerinde yer alan muafiyet, söz konusu programdan mezun olma
durumunda uygulanır.
Yürürlük
MADDE
28 – (1) Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
Yürütme
MADDE
29 – (1) Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
Ek-1 Lisans Gerektiren Ünvan ve
Görevler (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
(Değişik:RG-23/7/2020-31194)
Ek-2
Yabancı Belgeler
ve Denkliği Kabul Edilen/Çalışma Hakkı Verilen Lisanslar
Ek-3
Daha
Önce Verilen Lisans Belgelerinin Denklik Durumu
Ek-4
Daha
Önce Başarılı Olunan Sınav Konularının Denklik Durumu
|